De Amerikaanse toezichthouders treden hard op tegen het gebruik van persoonlijke communicatieplatforms door bankpersoneel om potentieel marktbeïnvloedende zaken met cliënten te bespreken, waarbij de kwestie aan urgentie heeft gewonnen sinds de COVID-19 pandemie ertoe heeft geleid dat meer bankiers van huis uit werken.

De toezichthouders eisen van de financiële ondernemingen dat zij een groot deel van de communicatie van het personeel bijhouden om inbreuken zoals handel met voorkennis te ontmoedigen en aan het licht te brengen.

Barclays, Credit Suisse, Deutsche Bank en vermogensbeheerder DWS hebben deze week alle mogelijke aanklachten naar aanleiding van het onderzoek naar buiten gebracht, terwijl UBS heeft gezegd dat het wordt onderzocht.

Zij volgen de Wall Street reuzen Bank of America, Morgan Stanley en Citigroup, die ook allemaal geld opzij hebben gezet om verwachte boetes te dekken. JPMorgan Securities kreeg in december een boete van 200 miljoen dollar wegens "wijdverspreide" tekortkomingen.

Terwijl de Amerikaanse toezichthouders het voortouw hebben genomen bij het controleren van het gebruik van ongeoorloofde communicatiekanalen door bankiers, hebben andere toezichthouders te kennen gegeven dat zij van plan zijn bankiers die op afstand werken, in de gaten te houden. De Britse Financial Conduct Authority heeft in haar in oktober gepubliceerde richtsnoeren over thuiswerken ondernemingen eraan herinnerd dat zij financiële medewerkers indien nodig thuis kan bezoeken.

Op afstand werken stelt "aanzienlijke uitdagingen" voor de compliance-afdelingen van banken, vertelde James Alleyne, juridisch adviseur bij Kingsley Napley aan Reuters. "Wij zouden zeker verwachten veel meer activiteit [van regelgevers] op dit gebied te zien," voegde hij eraan toe.

De Britse bank Barclays zei dat zij deze maand een principe-akkoord had bereikt met de Securities and Exchange Commission (SEC) en de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) om de zaak op te lossen, waarbij de uiteindelijke boetes naar verwachting $200 miljoen tussen hen zullen bedragen en in het derde kwartaal betaald zullen worden.

Het Zwitserse Credit Suisse boekte woensdag een voorziening van $200 miljoen voor de zaak, terwijl de rivaal UBS Group zei dat de Amerikaanse toezichthouders onderzochten of het de communicatie tussen het personeel naar behoren documenteerde.

In Duitsland kondigde Deutsche Bank woensdag 165 miljoen euro aan extra voorzieningen aan voor "handhaving van de regelgeving". Het zei dat een deel daarvan bestemd was voor de berichtenonderzoeken van de Amerikaanse SEC en de CFTC. De bank weigerde te zeggen hoeveel precies.

DWS, de Duitse vermogensbeheerder die grotendeels in handen is van Deutsche, maakte woensdag bekend dat het een voorziening van 12 miljoen euro (12,23 miljoen dollar) had getroffen.

Deutsche Bank zei eerder dit jaar dat het een onderzoek instelde naar het berichten- en e-mailgebruik van Asoka Woehrmann, de toenmalige CEO van DWS.

Woehrmann, die in januari tegen analisten zei "Ik verwerp al deze aantijgingen met klem", trad in juni af na invallen van aanklagers in verband met de beschuldigingen dat het fonds beleggers misleidde over zijn groene geloofsbrieven.

Vorig jaar meldde Reuters dat de SEC onderzocht of banken op Wall Street de werkgerelateerde communicatie van werknemers, zoals sms'jes en e-mails, wel voldoende documenteren.

($1 = 0,9599 Zwitserse frank)

($1 = 0,9815 euro)