De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) is vorig jaar begonnen met het onderzoeken van de boekhoudpraktijken van banken in verband met het gebruik van persoonlijke apparaten, meldde Reuters destijds, en ook de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) onderzoekt de kwestie, zo blijkt uit bankopenbaarmakingen.

Hier is een lijst van boetes die financiële firma's reeds betaald hebben of nog verwachten te betalen, volgens recente bekendmakingen:JP Morgan Chase & Co JP Morgan Chase & Co's broker-dealer dochteronderneming kreeg vorig jaar een boete van $200 miljoen opgelegd door de SEC en de CFTC wegens wijdverspreide nalatigheden om de communicatie van het personeel op persoonlijke mobiele apparaten, messaging apps en e-mails te bewaren. JP Morgan erkende dat zijn gedrag in strijd was met de effectenwetgeving. De boete was een van de eerste grote handhavingsacties onder SEC-voorzitter Gary Gensler. Morgan Stanley Morgan Stanley is voorlopig overeengekomen om $125 miljoen aan de SEC en $75 miljoen aan de CFTC te betalen om onderzoeken naar zijn administratiepraktijken af te ronden, zei het in juli. Het bedrijf heeft in zijn winstcijfers voor het tweede kwartaal al $200 miljoen opzij gezet om zich op de boete voor te bereiden. Bank van Amerika

Bank of America reserveerde in het tweede kwartaal ongeveer $200 miljoen voor rechtszaken in verband met ongeoorloofd elektronisch berichtenverkeer door haar werknemers. De bank zei eind juli dat zij in schikkingsbesprekingen was met de SEC en de CFTC.Citigroup Inc Citi wordt door de SEC onderzocht wegens communicatie via niet-goedgekeurde kanalen die door haar werknemers werden gebruikt, zo maakte het bedrijf in februari bekend in een gereglementeerde indiening.

Het bedrijf heeft reserves opzij gezet om de zaak af te handelen, zei financieel directeur Mark Mason tijdens de winstcijfers over het tweede kwartaal in juli. Hij noemde geen bedrag, maar zei dat het in overeenstemming was met wat soortgelijke bedrijven hadden bekendgemaakt.

Goldman Sachs

Goldman Sachs is in "vergevorderde besprekingen" met de SEC en de CFTC om de onderzoeken op te lossen, zei het in een tweede-kwartaal-bericht. Barclays PLC

De Britse bank Barclays zei dat het een principe-akkoord had bereikt om $200 miljoen te betalen aan de Amerikaanse toezichthouders, zei het bedrijf in zijn halfjaarlijkse winstcijfers in juli. Credit Suisse Group AGCredit Suisse zei in juli dat het een voorziening van $200 miljoen voor geschillen had geboekt, voornamelijk in verband met de regels voor het bijhouden van gegevens. Deutsche Bank AG Deutsche Bank kondigde eind juli aan dat het 165 miljoen euro aan extra voorzieningen opzij had gezet voor mogelijke handhaving door de regelgevende instanties, deels als gevolg van de onderzoeken van de SEC en de CFTC. UBS Group AG UBS Group zei dat Amerikaanse toezichthouders onderzoeken aan het uitvoeren waren naar de bank en andere financiële instellingen in verband met zakelijke communicatie.