Piper Sandler heeft ermee ingestemd om in totaal $16 miljoen te betalen als civielrechtelijke boete aan Amerikaanse toezichthouders om het onderzoek naar haar praktijken met betrekking tot het bijhouden van gegevens af te ronden, aldus het investeringsbankbedrijf op dinsdag.

Het bedrijf zal $14 miljoen betalen aan de U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) en $2 miljoen aan de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) voor het oplossen van onderzoeken naar niet-goedgekeurde bedrijfsgerelateerde communicatie op berichtenplatforms, aldus een bedrijfsdossier.

De SEC heeft een meerjarig initiatief uitgevoerd om te onderzoeken of banken op Wall Street de sms-berichten en e-mails van hun werknemers voldoende hebben gelogd, met name toen bankiers tijdens de pandemie overschakelden op werk op afstand.

Regelgevers verplichten banken om de communicatie van hun personeel bij te houden en verbieden meestal het gebruik van persoonlijke e-mail, sms'jes en messaging-applicaties voor werkdoeleinden.

Sinds 2021 heeft de SEC boetes opgelegd aan tientallen bedrijven, waaronder grote banken zoals JPMorgan Chase & Co en Wells Fargo & Co, voor een totaal van meer dan $1,7 miljard voor dergelijke tekortkomingen in de naleving.

Makelaars-handelaars en beleggingsadviseurs die bij de SEC geregistreerd staan, zijn onderworpen aan vereisten voor het bijhouden van gegevens, waaraan moeilijker te voldoen is door het toenemende gebruik van communicatie buiten de kanalen om.

Eerder dit jaar gingen Oppenheimer & Co. en U.S. Bancorp ook akkoord met respectievelijk $12 miljoen en $8 miljoen aan civielrechtelijke boetes om te voldoen aan aanklachten van de SEC wegens tekortkomingen in het bijhouden van gegevens.

Piper Sandler zei dat het per 30 juni 2024 $16 miljoen opzij had gezet in verband met de onderzoeken.