Damian Williams, de hoogste federale openbare aanklager in Manhattan, zal naar verwachting in een persconferentie op de aanklachten ingaan. Williams, die door president Joe Biden in deze functie is benoemd, heeft sinds zijn aantreden vorig jaar van de handhaving van financiële misdrijven een speerpunt gemaakt.

De U.S. Securities and Exchange Commission heeft verwante aanklachten ingediend over verschillende handelsconstructies.

Onder de aangeklaagden was Brijesh Goel, een voormalige werknemer van een niet met name genoemde investeringsbank, die een mede-samenzweerder interne, niet-openbare informatie over potentiële fusies en overnames verschafte vanaf februari 2017, volgens een aanklacht die maandag werd vrijgegeven.

De mede-samenzweerder, door de SEC geïdentificeerd als Goel's vriend Akshay Niranjan, gebruikte de tips om te handelen in effecten van sommige van die bedrijven en deelde vervolgens ongeveer $280.000 winst met Goel, aldus de aanklagers.

Goel wordt geconfronteerd met vijf aanklachten wegens effectenfraude en één aanklacht wegens belemmering van de rechtsgang.

Aanklagers beschuldigden ook Seth Markin, de voormalige stagiair bij de FBI, van handel met voorkennis omdat hij aandelen van Pandion Therapeutics Inc. zou hebben gekocht vóór een overnamebod op het bedrijf door Merck & Co. in februari 2021.

Markin zou van de deal te weten zijn gekomen door in het geheim documenten te bekijken die toebehoorden aan zijn toenmalige romantische partner, die bij een advocatenkantoor werkte dat Merck vertegenwoordigde.

In een derde zaak zeiden de aanklagers dat Amit Bhardwaj, een voormalig kaderlid bij laser- en optische-vezelspecialist Lumentum Holdings Inc, afgelopen herfst aandelen in Coherent Inc kocht nadat hij had vernomen dat Lumentum van plan was het bedrijf over te nemen.

De advocaten van Goel, Markin en Bhardwaj konden niet onmiddellijk worden geïdentificeerd.

Aanklagers kondigden afzonderlijk aanklachten aan tegen Stephen Buyer, een voormalig lid van het Amerikaanse congres, omdat hij aandelen in Sprint had gekocht nadat hij had vernomen dat rivaal T-Mobile van plan was het bedrijf in 2018 over te nemen.

Buyer werkte op dat moment als consultant voor T-Mobile, zeiden de aanklagers.