U.S. SEC klaagt Oppenheimer, BNY, Jefferies en TD aan over bekendmakingen over gemeentelijke obligaties

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft dinsdag verklaard dat zij Oppenheimer & Co, BNY Mellon, TD Securities en Jefferies heeft beschuldigd van het niet naleven van de openbaarmakingsvereisten voor de aanbieding van gemeentelijke obligaties.

Het bureau heeft een proces aangespannen tegen Oppenheimer, terwijl de andere drie makelaars hebben ingestemd met een schikking. De aanklachten zijn de eerste die de SEC heeft ingediend in het kader van een nieuwe wet op de openbaarmaking van gemeentelijke obligaties. Het agentschap zei dat de vier makelaars nieuwe gemeentelijke obligaties verkochten zonder de vereiste informatie voor de beleggers te verkrijgen.

Elk van de firma's beweerde zich te beroepen op een vrijstelling van de typische openbaarmakingsvereisten, de zogenaamde "limited offering exemption", maar zij namen niet de nodige stappen om aan de criteria van de vrijstelling te voldoen, aldus de SEC.

BNY, TD en Jefferies zullen samen ongeveer $1,25 miljoen aan boetes en disgorgement betalen.