De SEC heeft tot nu toe aanklachten ingediend tegen drie van de topmanagers van FTX, op beschuldiging van het bedriegen van beleggers in het cryptohandelsplatform dat sindsdien faillissement heeft aangevraagd.

De SEC vraagt nu aan financiële bedrijven welk zorgvuldigheidsbeleid en welke procedures zij eventueel hanteren en of zij deze hebben gevolgd bij hun keuze om in FTX te investeren, aldus de bronnen.

De bronnen wilden niet geïdentificeerd worden omdat de onderzoeken niet openbaar zijn.

Reuters kon niet vaststellen hoeveel bedrijven dergelijke vragen van de toezichthouder kregen. De SEC heeft beweerd dat de op de Bahama's gevestigde cryptobeurs sinds mei 2019 meer dan 1,8 miljard dollar heeft opgehaald bij aandelenbeleggers, waaronder 90 in de VS gevestigde beleggers.

De SEC-onderzoeken wijzen niet op wangedrag en Reuters kon niet vaststellen of de bedrijven doelwit zijn van het onderzoek. Maar de bronnen zeiden dat de SEC-onderzoeken kunnen betekenen dat de durfkapitaalbedrijven en beleggingsfondsen die in FTX hebben geïnvesteerd, te maken kunnen krijgen met regelgevend onderzoek, zelfs als ze worden beschouwd als slachtoffers van Bankman-Frieds vermeende regeling. De vraag zou zijn of de bedrijven hun fiduciaire verplichtingen tegenover hun eigen investeerders zijn nagekomen, zeiden ze.

Reuters en anderen hebben eerder gemeld dat Amerikaanse autoriteiten documenten hebben opgevraagd bij investeerders en potentiële investeerders in FTX, om details te verkrijgen over hun communicatie met FTX-functionarissen.

Die verzoeken gingen vooraf aan de aanklachten die de SEC vorige maand indiende tegen FTX-oprichter Sam Bankman-Fried wegens vermeende oplichting van die beleggers. De onderzoeken van de SEC naar beleggers zijn doorgegaan nadat de SEC die aanklachten had ingediend, en het bureau heeft zijn aandacht nu verlegd naar de voortvarendheid van de bedrijven, aldus de bronnen.

Een woordvoerder van de SEC gaf geen commentaar.

FTX, ooit beschouwd als een witte ridder voor de crypto-industrie, brokkelde in minder dan twee weken tijd af als gevolg van een liquiditeitscrisis. FTX vroeg in november faillissement aan in wat de nieuwe CEO later omschreef als een "volledig falen van de bedrijfscontrole".

Zowel de SEC als het ministerie van Justitie en de Commodity Futures Trading Commission hebben een aanklacht wegens fraude ingediend tegen FTX-oprichter en voormalig CEO Sam Bankman-Fried. Op dinsdag pleitte hij niet schuldig aan strafrechtelijke aanklachten waaronder draadfraude en het witwassen van geld.

Twee voormalige topmedewerkers, voormalig Alameda chief executive Caroline Ellison en voormalig FTX chief technology officer Gary Wang, hebben beiden schuld bekend.