Op 8 mei vroeg Bankman-Fried aan de Amerikaanse districtsrechter Lewis Kaplan om de meeste aanklachten tegen hem te verwerpen, met het argument dat sommige gebaseerd waren op een theorie van fraude waarbij het erom gaat een slachtoffer economisch waardevolle informatie te ontnemen in plaats van tastbare eigendom.
Dagen later ontkrachtte het Amerikaanse Hooggerechtshof deze theorie, die bekend staat als het "recht op controle", toen het de veroordeling nietig verklaarde van een bouwdirecteur uit Buffalo die werd beschuldigd van offertevervalsing. Het Hof zei dat de theorie "niet strookt met de structuur en de geschiedenis van de federale fraudewetgeving".
Advocaten voor Bankman-Fried, die onschuldig heeft gepleit, zeiden in een brief van 12 mei aan US District Judge Lewis Kaplan, die toezicht houdt op zijn zaak, dat de beslissing van het Hooggerechtshof een "directe invloed" had op zijn zaak.
Maar juridische deskundigen zeiden dat in de zaak Bankman-Fried de aanklagers wel degelijk kunnen wijzen op tastbare eigendommen die de slachtoffers zijn kwijtgeraakt.
"Als de klanten hun geld aan FTX overmaakten op basis van vermeende frauduleuze verklaringen van Bankman-Fried, zou de overheid kunnen aanvoeren dat dit een ontneming van eigendom is," zei Mark Kasten, raadsman bij Buchanan Ingersoll & Rooney in Philadelphia.
Vertegenwoordigers van Bankman-Fried weigerden commentaar te geven. Een woordvoerder van de openbare aanklager in Manhattan, die tot 29 mei de tijd heeft om te reageren op de motie van Bankman-Fried, gaf geen commentaar.
De zaak van Bankman-Fried maakt deel uit van een toenemend optreden van Amerikaanse aanklagers en toezichthouders tegen vermeend misbruik op beurzen voor digitale activa, nadat vorig jaar de waarde van Bitcoin en andere tokens kelderde toen centrale banken de rente verhoogden. Ambtenaren zeggen dat Bankman-Fried FTX afschilderde als een veilig, verantwoordelijk platform in de volatiele sector, zelfs toen hij fondsen van klanten doorsluisde.
BANKMAN-FRIED WORDT GECONFRONTEERD MET MEERDERE AANKLACHTEN
Bankman-Fried, 31, profiteerde van een hausse in bitcoin en andere digitale activa om een geschatte nettowaarde van 26 miljard dollar te vergaren voordat FTX in november failliet ging. De beurs implodeerde na een golf van opnames door klanten in de nasleep van berichten dat het activa had vermengd met Alameda Research, Bankman-Fried's op crypto gerichte hedgefonds.
Bankman-Fried heeft misschien een betere kans om Kaplan ervan te overtuigen dat een aanklacht wegens bankfraude waar hij voor staat, berust op het recht op controle en moet worden afgewezen, aldus Paul Tuchmann, een voormalige federale aanklager en huidig partner bij Wiggin en Dana.
Die aanklacht beschuldigt Bankman-Fried ervan een niet nader genoemde bank in Californië te hebben verteld dat hij een rekening wilde openen voor een handelsonderneming, maar dat de rekening bedoeld was om stortingen en opnames voor FTX-klanten te verwerken. De bank zou hem eerder hebben verteld dat zij niet bereid was dergelijke transacties te verwerken.
"Het is voor mij logisch om te stellen dat je niet probeert geld of eigendom te verkrijgen wanneer je liegt ... om een rekening te openen," zei Tuchmann.
Zelfs als de beschuldiging van bankfraude wordt verworpen, moet Bankman-Fried tijdens zijn proces van 2 oktober nog 12 andere aanklachten behandelen.
"SBF moet een zware strijd leveren", aldus Tim Howard, voormalig federaal aanklager in Manhattan en huidig partner bij Freshfields, die Bankman-Fried met zijn initialen aanduidt. "Hij zal moeten bewijzen dat geen van deze fraudetheorieën van toepassing is om aan zijn aansprakelijkheid te ontsnappen."
