De richtsnoeren zijn bedoeld om de verwachtingen duidelijk te maken temidden van de "misvattingen" in de sector, zo vertelde een SEC-functionaris aan verslaggevers, en hij voegde eraan toe dat alle financiële ondernemingen en beroepsbeoefenaars wel een of ander conflict hebben, maar dat de "aard en de kosten" van die conflicten kunnen variëren.
"De stappen die bedrijven nemen om belangenconflicten aan te pakken, moeten toegesneden zijn op hun specifieke bedrijfsmodel," zei de ambtenaar.
"Zij moeten erop gericht zijn te voorkomen dat de belangenconflicten die bij die specifieke onderneming aanwezig zijn, ertoe leiden dat de onderneming en haar financiële beroepsbeoefenaars hun eigen belangen boven de belangen van de kleine beleggers stellen en daardoor hun verplichting om het beste met hen voor te hebben, niet nakomen."
