Friedberg gaf details over FTX tijdens een bijeenkomst op 22 november met twee dozijn onderzoekers, zei de persoon. De bijeenkomst, gehouden op het kantoor van de openbare aanklager voor het zuidelijke district van New York, omvatte ambtenaren van het ministerie van Justitie, het Federal Bureau of Investigation en de U.S. Securities and Exchange Commission, aldus de bron. Reuters heeft e-mails gezien tussen de deelnemers die de vergadering met deze agentschappen hadden gepland.
Tijdens de bijeenkomst vertelde hij de aanklagers wat hij wist over het gebruik door Bankman-Fried van fondsen van klanten om zijn zakenimperium te financieren, aldus de bron. Friedberg vertelde over gesprekken die hij had met andere topmanagers over dit onderwerp en gaf details over hoe Bankman-Fried's hedgefonds Alameda Research functioneerde, aldus de bron.
De medewerking van Friedberg is niet eerder gemeld. Hij is niet aangeklaagd en hem is niet verteld dat er een strafrechtelijk onderzoek tegen hem loopt, zei de bron. In plaats daarvan verwacht hij te worden opgeroepen als overheidsgetuige in Bankman-Fried's proces in oktober, zei de persoon.
Friedbergs advocaat, Telemachus Kasulis, de FBI en FTX reageerden niet op verzoeken om commentaar op zijn medewerking. De SEC, het ministerie van Justitie en de woordvoerder van Bankman-Fried weigerden commentaar te geven.
Bankman-Fried wordt ervan beschuldigd miljarden dollars aan fondsen van FTX-klanten naar Alameda te hebben doorgesluisd om risicobeleggingen, de aankoop van luxe onroerend goed en politieke donaties te financieren. Dinsdag pleitte hij onschuldig in de federale rechtbank van Manhattan.
Damian Williams, advocaat in Manhattan, die de strafzaak tegen het nu failliete FTX leidt, zei vorige maand: "Als u hebt deelgenomen aan wangedrag bij FTX of Alameda, dan is het nu tijd om er voor te gaan."
Twee van de naaste medewerkers van Bankman-Fried, Caroline Ellison, de voormalige directeur van Alameda, en Gary Wang, de voormalige chief technology officer van FTX, pleitten schuldig aan fraude en stemden ermee in mee te werken. Een advocaat van Ellison reageerde niet op een verzoek om commentaar. De advocaat van Wang weigerde commentaar te geven.
ONTMOETING MET AANKLAGERS
FTX vroeg faillissementsbescherming aan op 11 november. Een paar dagen later, op 14 november, kreeg Friedberg een telefoontje van twee FBI-agenten uit New York. Hij vertelde hen dat hij bereid was om informatie te delen, maar dat hij FTX moest vragen om af te zien van zijn advocaat-cliënt privilege.
Friedberg schreef de volgende dag aan FTX om het bedrijf te vragen afstand te doen van zijn privilege, zodat hij kon meewerken met de aanklagers, volgens de door Reuters ingeziene e-mail. FTX deed dat niet, maar stemde in met Friedberg over de punten die hij aan de onderzoekers kon onthullen, aldus de persoon.
Friedberg schreef vervolgens terug naar de twee FBI-agenten en vertelde hen in een door Reuters ingeziene e-mail: "Ik wil in alle opzichten meewerken."
Het U.S. Attorney's Office organiseerde een bijeenkomst waar Friedberg zogenaamde aanbiedingsbrieven ondertekende die door de SEC en andere instanties voor hem waren opgesteld, volgens de bron en een e-mail die door de deelnemers werd uitgewisseld. Proffer letters beschrijven doorgaans een mogelijke overeenkomst tussen autoriteiten en personen die getuigen of onderwerp zijn van een onderzoek.
"DOOR DIK EN DUN"
Voordat hij FTX adviseerde, adviseerde Friedberg een mix van bank-, fintech- en online gamingbedrijven.
Een van zijn vorige werkgevers, een Canadees online gaming bedrijf genaamd Excapsa Software, waar hij general counsel was, leidde ook tot controverse vanwege een valsspeelschandaal waarbij een pokersite betrokken was die Ultimate Bet heette. Een Canadese kansspelcommissie legde Ultimate Bet in 2008 een boete op van 1,5 miljoen dollar omdat het geen maatregelen had genomen om frauduleuze activiteiten te voorkomen. Excapsa is sindsdien ontbonden.
Volgens een audio-opname die beschikbaar is op de website PokerNews, bespraken Friedberg en enkele andere medewerkers van Ultimate Bet dat jaar privé hoe ze het schandaal moesten aanpakken en het bedrag aan terugbetalingen aan spelers tot een minimum konden beperken. Friedberg vertelde NBC News eerder dat de audio illegaal was opgenomen, maar het artikel van NBC vermeldde niet dat Friedberg de echtheid ervan betwistte.
Friedberg vertegenwoordigde Bankman-Fried voor het eerst in 2017 als externe adviseur toen hij bij het Amerikaanse advocatenkantoor Fenwick & West werkte, waar hij voorzitter was van de groep betalingssystemen, aldus de bron die bekend is met de zaak. Destijds zei de bron dat Friedberg Bankman-Fried adviseerde over het runnen van Alameda, dat hij dat jaar oprichtte.
In 2020, toen Bankman-Fried een aparte beurs voor Amerikaanse klanten lanceerde, FTX.US genaamd, verhuisde Friedberg naar binnen als FTX's chief regulatory officer.
In een nu verwijderde blogpost die dat jaar op de website van FTX werd gepubliceerd, schreef Bankman-Fried dat Friedberg "vanaf het begin" de juridisch adviseur van FTX was en dat hij "door dik en dun bij ons was".
Friedberg legde zijn functie neer op 8 november, een dag nadat Bankman-Fried aan topmanagers bekendmaakte dat FTX bijna geen geld meer had, volgens de bron en drie andere mensen die op de hoogte waren van de gesprekken, samen met tekstberichten die zijn juridisch team op dat moment uitwisselde.
