De stap betekent een grondiger openbaar onderzoek naar de top van Credit Suisse nu marktwaakhond FINMA de cultuur en het bestuur van het bedrijf onderzoekt en nagaat of tekortkomingen op het gebied van managementcontrole het snuffelen naar voormalige leden van de raad van bestuur mogelijk maakten.

FINMA zei woensdag dat het aanwijzingen van schendingen van de toezichtswetgeving zal onderzoeken en in het bijzonder de vraag hoe deze activiteiten werden gedocumenteerd en gecontroleerd. Dergelijke processen nemen vaak een paar maanden in beslag, aldus het agentschap.

Credit Suisse zei te zullen meewerken "aan een volledige en snelle afronding van het onderzoek naar deze episode en de lessen die hieruit kunnen worden getrokken".

De stap is een tegenslag voor voorzitter Urs Rohner, die in 2021 moet aftreden na ongeveer een dozijn jaar als hoofd van de raad van bestuur te hebben gewerkt.

Onthullingen over bedrijfsspionage deden de discrete wereld van het Zwitserse bankwezen vorig jaar op zijn grondvesten schudden toen bleek dat Credit Suisse de voormalige baas van vermogensbeheer Khan, die naar rivaal UBS vertrok, en voormalig hoofd personeelszaken Peter Goerke had bespioneerd.

De bank had gehoopt dat het vertrek van voormalig Chief Executive Tidjane Thiam naar aanleiding van het schandaal en zijn vervanging door Thomas Gottstein, een veteraan van Credit Suisse, een streep onder de affaire zou zetten.

Een intern onderzoek van Credit Suisse kwam tot de conclusie dat Thiam niets wist van de spionage, en dat Chief Operating Officer Pierre-Olivier Bouee verantwoordelijk was. Bouee, een oude vertrouweling van Thiam, werd eind vorig jaar ontslagen en heeft nog geen publiek commentaar gegeven op het schandaal.

De Zwitserse waakhond kan volgens de regels tegen individuele personen optreden als hij vaststelt dat een bank zijn eigen interne communicatieregels heeft overtreden of als hij is afgeweken van zijn gebruikelijke kader voor het vastleggen van managementbeslissingen.

De FINMA kan onder meer Credit Suisse dwingen de toezichtswetten na te leven als zij overtredingen vaststelt, een sectorverbod uitvaardigen of zelfs een klacht indienen bij de strafrechtelijke autoriteiten. Zij kan geen boetes opleggen.

De FINMA heeft besloten een handhavingsprocedure in te leiden nadat zij een accountant had ingehuurd om de corporate governance van de bank en haar gebruik van elektronische communicatie in verband met het toezicht te evalueren.

Credit Suisse probeerde de accountant, Thomas Werlen, te verwijderen omdat zijn advocatenkantoor Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan betrokken was geweest bij rechtszaken tegen de bank.

Het beroep van Credit Suisse tegen een uitspraak van een lagere rechtbank die zijn benoeming steunde, loopt nog bij het Zwitserse Federale Hooggerechtshof.

FINMA weigerde commentaar te geven op de wijze waarop het beroep van Credit Suisse en de hangende rechterlijke beslissing van invloed zouden kunnen zijn op haar handhavingsprocedures.

Credit Suisse herhaalde woensdag dat het bespioneren van werknemers geen deel uitmaakt van haar cultuur.