Amerikaanse autoriteiten zijn op zoek naar bewijsmateriaal van Credit Suisse om te beoordelen of de bank beleggers misleidde over haar financiële gezondheid toen ze zes maanden geleden op weg was naar een door de staat gesteunde redding door UBS.

Credit Suisse "heeft verzoeken om documenten en informatie ontvangen" van instanties waaronder de U.S. Securities and Exchange Commission, het Amerikaanse ministerie van Justitie en de Zwitserse toezichthouder FINMA, zei UBS in een financieel dossier op 31 augustus.

In de notitie, die deel uitmaakt van het 124 pagina's tellende tweedekwartaalrapport van UBS, zei UBS ook dat er drie Amerikaanse class-action rechtszaken waren aangespannen tegen Credit Suisse, evenals tegen huidige en voormalige directeuren, op basis van misleidende verklaringen over klanten die eind 2022 geld opnamen.

Credit Suisse, dat nu deel uitmaakt van UBS, werkt samen met de autoriteiten, voegde UBS eraan toe in het dossier.

UBS kwam in maart tussenbeide om haar rivaal te redden in een door de overheid georkestreerde reddingsoperatie nadat tientallen miljarden dollars Credit Suisse hadden verlaten in een vertrouwenscrisis in een markt die al verscheurd was door de ineenstorting van enkele regionale Amerikaanse kredietverstrekkers.

De grootste bankdeal sinds de wereldwijde financiële crisis creëerde een kredietverstrekker met een balans van $1,7 biljoen. De onderzoeken benadrukken nu een potentieel risico op boetes en straffen voor UBS.

Credit Suisse en een woordvoerder van de SEC weigerden commentaar te geven, terwijl UBS en het ministerie van Justitie niet reageerden op verzoeken om commentaar.

FINMA houdt zeer nauw toezicht op de bank en vraagt de nodige informatie en documenten op als onderdeel van haar toezicht, zei een woordvoerder, die geen commentaar gaf op deze specifieke zaak.

Reuters kon niet vaststellen naar welke periode van openbaarmakingen de SEC, DOJ en FINMA kijken en welke medewerkers van Credit Suisse eventueel het doelwit zijn.

Eind februari meldde Reuters dat FINMA onderzocht of opmerkingen van de toenmalige voorzitter van Credit Suisse, Axel Lehmann, over uitstromen die begin december gestabiliseerd waren, mogelijk misleidend waren. Credit Suisse en Lehmann gaven toen geen commentaar op de zaak.

Op 10 maart zei de toezichthouder dat het in deze zaak niet voldoende gronden zag voor een procedure tegen de bank.

Lehmann reageerde dinsdag niet onmiddellijk op een verzoek om commentaar.

Credit Suisse werd in de laatste drie maanden van 2022 getroffen door een uitstroom van 110,5 miljard Zwitserse frank ($124 miljard), waardoor de bank bijna aan de rand van de afgrond stond. Die uitstroom ging door in de eerste helft van 2023.

In de vroege uren van 16 maart zei Credit Suisse dat het van plan was om van de SNB te lenen via een faciliteit genaamd Emergency Liquidity Assistance (ELA) om haar kasreserves preventief te versterken.

Maar nadat Credit Suisse had verzekerd dat de injectie van 50 miljard frank de ommekeer zou vergemakkelijken en het personeel en de klanten had verteld dat het een levensvatbaar bedrijf bleef, had de bank meer geld nodig en had ze bijna geen onderpand meer om aan de centrale bank te verpanden.

In een FINMA-bestand over de aanvullende Tier-1 obligaties van Credit Suisse van 19 maart -- de dag waarop de reddingsfusie werd aangekondigd -- stond dat Credit Suisse vanaf midden maart bijna onder het minimumniveau van kasmiddelen bij de Zwitserse centrale bank was gezakt, waardoor haar vermogen om betalingen naar behoren te verrichten in gevaar kwam. ($1 = 0,8964 Zwitserse frank) (Verslaggeving door Stefania Spezzati; Aanvullende rapportage door Oliver Hirt in Zürich en Chris Prentice in New York; Bewerking door John O'Donnell, Elisa Martinuzzi en Tomasz Janowski)