De Financial Conduct Authority (FCA) zei in een brief aan bedrijfsleiders dat ze zes maanden de tijd hebben om hun controles tegen financiële criminaliteit te controleren.
"Als bedrijven geen passende maatregelen nemen in reactie op onze brief, kunnen ze regelgevende maatregelen tegemoet zien, waaronder mogelijke handhavingsmaatregelen," aldus de FCA.
De maatregelen kunnen bestaan uit het verplichten van bedrijven om een externe controleur aan te stellen en handhavingsmaatregelen die boetes en het intrekken van vergunningen kunnen omvatten.
De waakhond zei dat het zich richt op 1.000 bedrijven zoals bepaalde kredietverstrekkers, bewaarders, geldmakelaars en financiële leasemaatschappijen, waarvan sommige activiteiten onder toezicht staan voor naleving van de anti-witwaswetgeving.
Uit een door gegevens gestuurde beoordeling en inspecties ter plaatse van een steekproef van bedrijven bleek dat de controles op financiële criminaliteit geen gelijke tred hadden gehouden met de groei van het bedrijf, dat de risico's van klanten niet goed werden ingeschat en dat er onvoldoende middelen beschikbaar waren voor toezicht, aldus de FCA.
"We verwachten dat u binnen zes maanden na ontvangst van deze brief een analyse uitvoert van de tekortkomingen die we hebben geschetst", aldus de FCA.
"In toekomstige gesprekken met uw bedrijf zullen we u waarschijnlijk vragen om ons de bevindingen van de analyse van de tekortkomingen, bewijs van de acties die u hebt ondernomen om de vastgestelde tekortkomingen aan te pakken en de voortgang van de herstelwerkzaamheden te verstrekken," aldus de FCA.
